बाजार नियामक सेबी ने सोमवार को एनएसई डेटा एंड एनालिटिक्स लिमिटेड पर अपने और इसकी मूल कंपनी नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) के बीच आईटी बुनियादी ढांचे और जनशक्ति को अलग करने में विफलता के लिए 12 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने अपने आदेश में कहा कि उसे 45 दिनों के भीतर जुर्माना भरने का निर्देश दिया गया है।
अपने आदेश में, सेबी ने व्यवसाय निरंतरता योजना/आपदा पुनर्प्राप्ति नीति के रिकॉर्ड और विवरण के बैकअप के संबंध में अनियमितताएं, निवेशकों को पावती पत्र भेजने में देरी, सिस्टम ऑडिट रिपोर्ट और साइबर सुरक्षा ऑडिट ढांचे के संबंध में अनियमितताएं और सत्यापन में विफलता का उल्लेख किया। केवाईसी रिकॉर्ड.
इसके अतिरिक्त, सेबी ने कहा, “नोटिस प्राप्तकर्ता (एनएसई) के बीच सर्वर प्रबंधन, नेटवर्क, डेटा केंद्रों और आईटी सुरक्षा को संभालने के लिए जिम्मेदार आईटी जनशक्ति के साथ-साथ किसी भी आईटी बुनियादी ढांचे (सर्वर, नेटवर्क, डेटा सेंटर और आईटी सुरक्षा) का कोई अलगाव नहीं था। डेटा एंड एनालिटिक्स) और इसका मूल संगठन (एनएसई)”।
एनएसई डेटा एंड एनालिटिक्स ने कहा कि उसने कई सुधारात्मक कदम उठाए हैं।
सेबी ने नियामक मानदंडों के संभावित उल्लंघन का पता लगाने के लिए 6-7 सितंबर, 2023 को केवाईसी पंजीकरण एजेंसी (केआरए) एनएसई डेटा एंड एनालिटिक्स लिमिटेड का निरीक्षण किया। निरीक्षण में शामिल अवधि 1 अप्रैल, 2022 से 31 जुलाई, 2023 तक थी।
